【国際】米ＳＥＣ、野村の元トレーダー（イム氏とチャン氏）2人を提訴　顧客に虚偽の債券価格 ［05/16］

1 ：◆CHURa/Os2M＠ちゅら猫φ ★：2017/05/16(火) 18:28:59.66 ID:???

2017年 05月 16日 07:51 JST
★米ＳＥＣ、野村の元トレーダー2人を提訴　顧客に虚偽の債券価格

［ニューヨーク　１５日　ロイター］ - 米証券取引委員会（ＳＥＣ）は１５日、
野村ホールディングス(8604.T)で商業用不動産担保証券（ＣＭＢＳ）デスクを
運営していた元トレーダー２人が、利益を膨らませ報酬を増やすため顧客に
債券価格を偽ったとして、ニューヨーク州の連邦地裁に提訴した。

ＳＥＣによると、ジェームズ・イム、キー・チャン両氏は２０１０年以降、
何度も「意図的に顧客に虚偽の情報を伝える」ことで７５万ドル以上の
追加利益を不正に得た。

チャン氏はすでに１５万ドルの民事制裁金を含む約２１万ドルの罰金を
支払うことなどで合意。ただ、不正は認めていない。

イム氏は和解していない。

http://jp.reuters.com/article/sec-nomura-idJPKCN18B2PV

2 ：名無しさん＠１３周年：2017/05/16(火) 19:11:49.88 ID:ybEtZqmJ3

イム氏とチャン氏、ね